乡镇下一步内部控制工作计划（全文）

下面是小编为大家整理的乡镇下一步内部控制工作计划（全文）,供大家参考。

　乡镇下一步内部控制工作计划

　内部控制目标，是决定内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。下面是小编为大家整理的乡镇下一步内部控制工作计划，我们一起来看看吧! !

　【乡镇下一步内部控制工作计划一】

　×工作制度

　×( ( 一) ) 严格遵守国家法律法规、财经纪律以及规章制度，自觉维护所内团结，积极工作、履行职责、努力完成各项工作任务。

　×( ( 二) ) 认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级政府、县局党委、行政决定决议，保证政令畅通，工作不打折扣。

　×( ( 三) ) 积极开展财政部门“八项服务承诺” 活动，改进工作作风，提升服务水平，提高工作效率，切实为民办实事、办好事。

　×( ( 四) ) 不断加强工作责任心，严格工作纪律，坚守工作岗位，认真安排工作计划，切实抓好各项工作落到实处。自觉遵守上下班时间，工作时间坚决不准玩电脑游戏和其他娱乐活动，更不得参与赌博等其它违法违纪活动，凡发现一人次罚款元，所负责人知情不制止各罚，制止不了而又不报告各罚元。

　×( ( 五) ) 认真履行工作请示汇报制度，对日常性、阶段性工作和突出困难问题，所负责人应及时向乡镇党委、政府和

　县局领导请款汇报，同时，总结工作的基础上提出合理性意见和建议 ，发挥参谋作用。

　×( ( 六) ) 建立工作督查责任追纠制。凡因工作互相推诿、延误工作时效，造成工作落实不到位，经县政府和县局督查发现工作失职，一律追纠负责人责任。如县委、县政府通报批评扣补贴元，局里通报扣元，对影响极坏并造成严重后果的，将严肃查处。

　×( ( 七) ) 深入开展调查研究工作。要求每个干部职工经常到单位、村户结合本职进行调研活动，为管理体制改革出谋献策，切实解决工作中的实际困难和问题。不断增强服务意识，提高工作能力和工作效益。

　×内务管理制度

　×( ( 一) ) 公文管理

　× () 收发文应指定专人负责，要分 类进行登记和填写文件处理卡。

　× () 发文必须按照公文要求，确保文件的规范性、严肃性。

　× () 收文要按时登记，及时送阅，紧急和重要公文即收即呈批，即分发，在规定时间内办结。

　× () 公文档案必须妥善保管，分类整理，装订成册，统一归档，不得私自保存归档公文。

　×( ( 二) ) 考勤

　× () 工作人员要严格遵守规章制度，按时上下班，不迟到，不早退，不擅自离开工作岗位。凡不经请假或未经批准擅自离开工作岗位的一律视为旷工，每旷工半天( ( 不足半天视同半天) ) 罚款元，每旷工一天罚款元，天以上依此类推。

　× () 所长开 会、出差、事假天以内( ( 含天) ) 向乡镇政府分管财贸领导报告、批准，天以上( ( 含天) ) 向县局局长报告、批准; ; 其他干部职工开会、出差、事假天以内( ( 含天) ) 向所长报告、批准，天以上( ( 含天) ) 向县局分片领导报告、批准。

　× () 法定节假日和双休日每所要安排人值班。假日值班和加班工资按国家规定发放补贴。

　【乡镇下一步内部控制工作计划二】

　为进一步做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，贯彻执行海宁市财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通》 知》( ( 海财政0 [2017]100 号) ) 文件要求，根据海宁市财政局《关于加强 财政内部控制工作的实施方案》精神，促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以下实施方案。

　一、指导思想

　贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权

　的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、机关内部控制执行体系建设、机 关内部控制信息化建设为目标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关、事业干部队伍廉洁高效。

　二、基本原则

　1. 全面性原则。内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街道机关各部门、事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。

　2. 制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，在管理结构、机构设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。

　3. 权责对等原则。各部门的各岗位人员在决策、 执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。

　4. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。

　5. 适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。

　6. 有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。

　三、工作目标

　1. 推进机关内部控制制度体系建设。内部控制制度建设要坚持突出重点、整体推进，构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。要结合本单位实际研 究制定科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算管理、政府采购、资产管理、项目建设、决策机制等重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位( ( 职责) ) 分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。

　2. 推进机关内部控制执行体系建设。建立公平有效的内部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量 化，设定合理的分值，将各部门内部控制制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系; ; 建立严格的检查问责机制。坚持有责必问、问责必严，组织开展定期检查和不定期检查，通报检查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规行为进行责任追究; ; 强化结果运用。将部门和个人内部控制

　制度执行情况与评“优”评“先”、干部提拔使用等挂钩，全面提升管理成效。

　3. 加强 机关内部控制信息化建设。根据市局布署，逐步将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入各类业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进行管理，做到过程留痕、责任可追溯，实现机关各部门内部控制的信息化、程序化和常态化。

　四、工作内容

　内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度、专项风险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。

　( ( 一) ) 制定内部控制基 本制度

　内部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，明确专项风险内部控制的种类，确定内部控制组织管理架构，明确内部控制方法和主要内容，对内部控制职责进行分工，并要做好内部控制检查和结果运用。要结合各自实际情况做好相关设计，明确重点领域、重点业务，将主要业务、流程进行分类，研究制定各项风险内部控制办法，为推进内控机制建设

　打好基础。

　( ( 二) ) 制定专项风险内部控制办法

　各部门根据市内控基本制度的要求，结合本 部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源、风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项、内控环节全覆盖。要注意把握以下几点：

　1. 建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、有效制衡、运转高效的职责体系，体现分事行权、分岗设权、。

　分级授权的要求，使决策、执行、监督相互协调又相互制衡。

　2. 结合行政绩效管理要求进行研究设计，理顺和细化管理流程，将每项业务中的决策机制、执行机制和监督机制，。

　融入流程中的每个环节，进入程序节点，从程序上进行控制。

　3 3. . 坚持问题导向，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位( ( 职责) ) 分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制制度等方面进行有效防控。

　( ( 三) ) 制定内部控制操作规程

　按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求，各部门要认真梳理业务流程，研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互

　交融、有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。

　1. 明确本单位及岗位职责。要严格 按照“三定”方案等相关规定，厘清单位及各岗位职责，不缺位、不越位，达到“过程留痕、责任可追溯”的基本要求。

　2. 梳理单位内部业务流程、划分责任边界。厘清单位和岗位职责后，各单位应梳理出本单位各项业务流程，把业务流程细化到岗位，将每项业务流程上下游的岗位职责、科室职责、领导职责及其责任边界归纳、表述清楚。单位内部操作规程重在分清每个岗位和环节的责任，明确工作流程中每个岗位和每个环节的责任边界。每一项业务上下游各个环节的责任应有效衔接，避免出现责任不清、责任缺位的情况。

　× () 全年累计请事假超过规定假期 天以上每天扣补助元。请病假按《国家机关工作人员病假期间的待遇》有关规定执行。

　×( ( 三) ) 卫生、安全及财产管理

　× () 工作人员要树立爱所如家的思想，自觉维护好本所公共卫生，保持良好的室内外环境，主动参与劳动，创造一个整洁文明的工作环境。

　× () 积极防范和消除各种开了隐患，树立高度安全责任意识，加强公共财物的安全保护，严把防火，防盗和安全用电关。对公共动产物品进行登记造册，责任到人并建立责任

　追纠制，谁失职谁负责赔偿。

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